關於我們

協會相信將會員的最大利益放在首位,避免會員與顧問之間的利益衝突,只保證提供客觀和專業的建議信息。

該協會成立以下

  • 推廣開戶服務
  • 旨在保護會員的利益和權利
  • 增加交易透明度，建立長遠良好關係
  • 腔調通過個人和專業培養專業理財顧問的誠信、到的、客觀和專業發展

使命宣言

  • 成為世界級金融理財專業的傑出機構
  • 成為會員、投資者以及政府的高度重視
  • 改善總體財政狀況
  • 為會員和機構提供財富積累結構的客觀財務建議

為達成使命，本機構將採取如下舉措

  • 提高公眾對會所提供財務顧問服務的客觀專業財富管理建議的需求
  • 為會員和業內人士提供培訓和信息
  • 制定和維護會員的高度道德標準
  • 成立行業從業者和公眾的先行平台

行為準則

道德準則是強制性和可執行性的一般標準。除非另有說明，每個通用標準準則將適用於所有會員分類。

客觀性
成員優先了解全球財務規劃。協會講不接受任何人的佣金，把會員的利益放在第一位。

公正
會員在進行理財規劃業務服務時，將嚴格遵守誠實守信的高標準。

承諾
協會計劃與會員簡歷好良好的關係，而不是高額佣金的快速銷售和不必要的資金投入操作模式。

權利
會員應享有一定的財務規劃服務，并享受學習必要的金融理財的知識與技能。

專業
顧問應確保其行為不會提供錯誤導向的財務規劃。

保密
未經信息提供者的特別同意，該協會不得洩漏任何機密信息，除非被法律強制或履行法定義務。

合規
會員應確保其行為符合行為準則章程以及行業從業準則。

國際關係

協會尋求加入不同的國際專業機構，為會員提供國際認可。提議的各方包括Advise.co.uk（fba.co.uk）和全國個人財務顧問協會（NAPFA）。

創始成員

他們是香港在銀行，保險，投資及相關行業的領導機構，幫助成立此協會。他們繼續支持協會的活動，表示我們認同香港的機構的財務規劃行業達到更高的標準。

榮譽顧問

協會很榮幸獲得以下國際金融服務業傑出的支持

丹尼斯‧華茲®, CFP®, CEP, CFS, RFC

美國萬利理財國際集團總裁及行政總裁

丹尼斯‧華茲畢業於美國佛羅里達州立大學，主修風險管理，1981 年畢業後加入美國萬利理財國際集團。他加入初期主要負責進行產品及法規審查、產品研發和拓展市場營銷系統。他於國際市場有豐富的經驗，更成功建立美國萬利理財的海外聯繫夥伴。於 1987 年丹尼斯獲晉升為美國萬利資本有限公司總裁，職責亦轉為產品及法規審查。他協助美國萬利理財國際集團發展為一所綜合性金融投資機構，更建立了多種以非佣金收費的理財顧問服務。

於 1997 年丹尼斯被委任為美國萬利理財國際集團總裁。作為集團總裁，他負責美國萬利理財的長遠發展及日常運作。丹尼斯擁有註冊財務策劃師，註冊基金專家，註冊遺產策劃師等資格，及持有 9 項美國金融業監管局（FINRA）證券牌照。於 2006年，他被任命為行政總裁。

Barry Dayley, CFP®

行政副總裁

Barry Dayley 畢業於美國楊百翰大學，主修金融及產業規劃，他是一位獨立理財顧問，其後被委任為美國萬利理財國際集團總部的員工。他引進及培訓其他顧問如何實施美國萬利理財經營系統，亦曾擔任美國萬利理財主要行政人員，以及任職 Cuna Mutual 公司的區域經理及部門經理。於美國信用社創立及推行全美拓展計劃，Barry 見證整個規劃由原有的 120 間信用社發展到 600 間以上。他作為繼續金融機構市場推廣部副總裁，以努力不懈的理念，引用其豐富的財務經驗，持續致力建立成功的理財策劃機構。

Mario Monteiro

高級副總裁/資訊科技及營運總監

Mario Monteiro 原籍葡萄牙，主修電腦及資訊服務，於 State University of New York/Institute of Technology 畢業。他以最高榮譽畢業於奧爾巴尼商學院 (Albany Business College)，主俢數據處理及工商管理，副修會計。 於 1987 年於美國萬利理財任職高級電腦分析員。於 1988 年獲擢升至總監，再於 1990 年擢升為全集團的副總裁及財務總監。1991 年擔任美國萬利理財資本有限公司的財務及營運首席總監。於 2007 年晉升為全集團的高級副總裁及資訊科技及營運總監。

Mario began his career with Money Concepts as senior computer programmer/analyst in 1987. Mario was promoted to comptroller in 1988 and then to Vice President and Chief Financial Officer of all companies in 1990. In 1991, he became Financial and Operations Principal for Money Concepts Capital Corp. In 2007, he was promoted to Senior Vice President and Chief Information Officer/Chief Operations Officer for all companies.

Bruce VonCannon

Bruce VonCannon是德盈華葉家族辦公室首席顧問，擁有近三十年私人財富管理豐富經驗，歷任美國運通銀行、瑞士聯合銀行高管，曾任羅斯柴爾德私人銀行（Banque Privée Edmond de Rothschild）在香港的首席執行官。他在普渡大學攻讀農業經濟學和工商管理碩士，亦是普林斯頓大學政治學學士。