關於我們

協會相信將會員的最大利益放在首位,避免會員與顧問之間的利益衝突,只保證提供客觀和專業的建議信息。

該協會成立以下

  • 推廣開戶服務
  • 旨在保護會員的利益和權利
  • 增加交易透明度,建立長遠良好關係
  • 腔調通過個人和專業培養專業理財顧問的誠信、到的、客觀和專業發展

使命宣言

  • 成為世界級金融理財專業的傑出機構
  • 成為會員、投資者以及政府的高度重視
  • 改善總體財政狀況
  • 為會員和機構提供財富積累結構的客觀財務建議

為達成使命,本機構將採取如下舉措

  • 提高公眾對會所提供財務顧問服務的客觀專業財富管理建議的需求
  • 為會員和業內人士提供培訓和信息
  • 制定和維護會員的高度道德標準
  • 成立行業從業者和公眾的先行平台

行為準則

道德準則是強制性和可執行性的一般標準。除非另有說明,每個通用標準準則將適用於所有會員分類。

客觀性
成員優先了解全球財務規劃。協會講不接受任何人的佣金,把會員的利益放在第一位。

公正
會員在進行理財規劃業務服務時,將嚴格遵守誠實守信的高標準。

承諾
協會計劃與會員簡歷好良好的關係,而不是高額佣金的快速銷售和不必要的資金投入操作模式。

權利
會員應享有一定的財務規劃服務,并享受學習必要的金融理財的知識與技能。

專業
顧問應確保其行為不會提供錯誤導向的財務規劃。

保密
未經信息提供者的特別同意,該協會不得洩漏任何機密信息,除非被法律強制或履行法定義務。

合規
會員應確保其行為符合行為準則章程以及行業從業準則。

國際關係

協會尋求加入不同的國際專業機構,為會員提供國際認可。提議的各方包括Advise.co.uk(fba.co.uk)和全國個人財務顧問協會(NAPFA)。

創始成員

他們是香港在銀行,保險,投資及相關行業的領導機構,幫助成立此協會。他們繼續支持協會的活動,表示我們認同香港的機構的財務規劃行業達到更高的標準。

榮譽顧問

協會很榮幸獲得以下國際金融服務業傑出的支持

丹尼斯‧華茲, CFP®, CEP, CFS, RFC

美國萬利理財國際集團總裁及行政總裁

丹尼斯‧華茲畢業於美國佛羅里達州立大學,主修風險管理,1981 年畢業後加入美國萬利理財國際集團。他加入初期主要負責進行產品及法規審查、產品研發和拓展市場營銷系統。他於國際市場有豐富的經驗,更成功建立美國萬利理財的海外聯繫夥伴。於 1987 年丹尼斯獲晉升為美國萬利資本有限公司總裁,職責亦轉為產品及法規審查。他協助美國萬利理財國際集團發展為一所綜合性金融投資機構,更建立了多種以非佣金收費的理財顧問服務。

於 1997 年丹尼斯被委任為美國萬利理財國際集團總裁。作為集團總裁,他負責美國萬利理財的長遠發展及日常運作。丹尼斯擁有註冊財務策劃師,註冊基金專家,註冊遺產策劃師等資格,及持有 9 項美國金融業監管局(FINRA)證券牌照。於 2006年,他被任命為行政總裁。

Barry Dayley, CFP

行政副總裁

Barry Dayley 畢業於美國楊百翰大學,主修金融及產業規劃,他是一位獨立理財顧問,其後被委任為美國萬利理財國際集團總部的員工。他引進及培訓其他顧問如何實施美國萬利理財經營系統,亦曾擔任美國萬利理財主要行政人員,以及任職 Cuna Mutual 公司的區域經理及部門經理。於美國信用社創立及推行全美拓展計劃,Barry 見證整個規劃由原有的 120 間信用社發展到 600 間以上。他作為繼續金融機構市場推廣部副總裁,以努力不懈的理念,引用其豐富的財務經驗,持續致力建立成功的理財策劃機構。

Mario Monteiro

高級副總裁/資訊科技及營運總監

Mario Monteiro 原籍葡萄牙,主修電腦及資訊服務,於 State University of New York/Institute of Technology 畢業。他以最高榮譽畢業於奧爾巴尼商學院 (Albany Business College),主俢數據處理及工商管理,副修會計。 於 1987 年於美國萬利理財任職高級電腦分析員。於 1988 年獲擢升至總監,再於 1990 年擢升為全集團的副總裁及財務總監。1991 年擔任美國萬利理財資本有限公司的財務及營運首席總監。於 2007 年晉升為全集團的高級副總裁及資訊科技及營運總監。

Bruce VonCannon

Bruce VonCannon是德盈華葉家族辦公室首席顧問,擁有近三十年私人財富管理豐富經驗,歷任美國運通銀行、瑞士聯合銀行高管,曾任羅斯柴爾德私人銀行(Banque Privée Edmond de Rothschild)在香港的首席執行官。他在普渡大學攻讀農業經濟學和工商管理碩士,亦是普林斯頓大學政治學學士。