關於我們
協會相信將會員的最大利益放在首位,避免會員與顧問之間的利益衝突,只保證提供客觀和專業的建議信息。
該協會成立以下
- 推廣開戶服務
- 旨在保護會員的利益和權利
- 增加交易透明度,建立長遠良好關係
- 腔調通過個人和專業培養專業理財顧問的誠信、到的、客觀和專業發展
使命宣言
- 成為世界級金融理財專業的傑出機構
- 成為會員、投資者以及政府的高度重視
- 改善總體財政狀況
- 為會員和機構提供財富積累結構的客觀財務建議
為達成使命,本機構將採取如下舉措
- 提高公眾對會所提供財務顧問服務的客觀專業財富管理建議的需求
- 為會員和業內人士提供培訓和信息
- 制定和維護會員的高度道德標準
- 成立行業從業者和公眾的先行平台
行為準則
道德準則是強制性和可執行性的一般標準。除非另有說明,每個通用標準準則將適用於所有會員分類。
客觀性
成員優先了解全球財務規劃。協會講不接受任何人的佣金,把會員的利益放在第一位。
公正
會員在進行理財規劃業務服務時,將嚴格遵守誠實守信的高標準。
承諾
協會計劃與會員簡歷好良好的關係,而不是高額佣金的快速銷售和不必要的資金投入操作模式。
權利
會員應享有一定的財務規劃服務,并享受學習必要的金融理財的知識與技能。
專業
顧問應確保其行為不會提供錯誤導向的財務規劃。
保密
未經信息提供者的特別同意,該協會不得洩漏任何機密信息,除非被法律強制或履行法定義務。
合規
會員應確保其行為符合行為準則章程以及行業從業準則。
國際關係
協會尋求加入不同的國際專業機構,為會員提供國際認可。提議的各方包括Advise.co.uk(fba.co.uk)和全國個人財務顧問協會(NAPFA)。
創始成員
他們是香港在銀行,保險,投資及相關行業的領導機構,幫助成立此協會。他們繼續支持協會的活動,表示我們認同香港的機構的財務規劃行業達到更高的標準。
榮譽顧問
協會很榮幸獲得以下國際金融服務業傑出的支持

丹尼斯‧華茲, CFP®, CEP, CFS, RFC
美國萬利理財國際集團總裁及行政總裁
丹尼斯‧華茲畢業於美國佛羅里達州立大學,主修風險管理,1981 年畢業後加入美國萬利理財國際集團。他加入初期主要負責進行產品及法規審查、產品研發和拓展市場營銷系統。他於國際市場有豐富的經驗,更成功建立美國萬利理財的海外聯繫夥伴。於 1987 年丹尼斯獲晉升為美國萬利資本有限公司總裁,職責亦轉為產品及法規審查。他協助美國萬利理財國際集團發展為一所綜合性金融投資機構,更建立了多種以非佣金收費的理財顧問服務。
於 1997 年丹尼斯被委任為美國萬利理財國際集團總裁。作為集團總裁,他負責美國萬利理財的長遠發展及日常運作。丹尼斯擁有註冊財務策劃師,註冊基金專家,註冊遺產策劃師等資格,及持有 9 項美國金融業監管局(FINRA)證券牌照。於 2006年,他被任命為行政總裁。

Barry Dayley, CFP
行政副總裁
Barry Dayley 畢業於美國楊百翰大學,主修金融及產業規劃,他是一位獨立理財顧問,其後被委任為美國萬利理財國際集團總部的員工。他引進及培訓其他顧問如何實施美國萬利理財經營系統,亦曾擔任美國萬利理財主要行政人員,以及任職 Cuna Mutual 公司的區域經理及部門經理。於美國信用社創立及推行全美拓展計劃,Barry 見證整個規劃由原有的 120 間信用社發展到 600 間以上。他作為繼續金融機構市場推廣部副總裁,以努力不懈的理念,引用其豐富的財務經驗,持續致力建立成功的理財策劃機構。

Mario Monteiro
高級副總裁/資訊科技及營運總監
Mario Monteiro 原籍葡萄牙,主修電腦及資訊服務,於 State University of New York/Institute of Technology 畢業。他以最高榮譽畢業於奧爾巴尼商學院 (Albany Business College),主俢數據處理及工商管理,副修會計。 於 1987 年於美國萬利理財任職高級電腦分析員。於 1988 年獲擢升至總監,再於 1990 年擢升為全集團的副總裁及財務總監。1991 年擔任美國萬利理財資本有限公司的財務及營運首席總監。於 2007 年晉升為全集團的高級副總裁及資訊科技及營運總監。

Bruce VonCannon
Bruce VonCannon是德盈華葉家族辦公室首席顧問,擁有近三十年私人財富管理豐富經驗,歷任美國運通銀行、瑞士聯合銀行高管,曾任羅斯柴爾德私人銀行(Banque Privée Edmond de Rothschild)在香港的首席執行官。他在普渡大學攻讀農業經濟學和工商管理碩士,亦是普林斯頓大學政治學學士。